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在线“喊单”判刑一年！全国首例非法经营期货交易案审理

　　

财联社2月10日讯（编辑 陈侃迪）昨日，喊单上海检察官方微信发布了《打着居间服务的线判刑年名义诱导交易？这起非法经营期货投资咨询案判了！》一文，全国期货该起于2月7日开庭审理的首例期货居间人非法经营期货交易咨询业务案为全国首例，由上海市奉贤区人民法院现场作出一审判决。非法

经过近两个小时的经营交易公开审理，终判处被告人宋某有期徒刑一年并处罚金30万元人民币；判处佘某有期徒刑八个月并处罚金10万元人民币。案审禁止两人自刑罚执行完毕之日或者假释之日起三年内从事期货居间服务。喊单

据案件内容了解，线判刑年2019年5月份，全国期货被告人宋某成立一家咨询公司，首例并以该公司名义为上海、非法北京的经营交易数家期货公司提供居间服务，按比例收取客户交易手续费。案审同年11月，喊单被告人佘某入股该公司并参与经营，负责员工培训等工作。同时在未经中国证监会批准、未取得期货投资咨询业务资格的情况下，招募刘某等10余人（均另案处理）担任期货交易分析师、业务员等，以开展期货居间形式变相从事期货投资咨询业务。

两名被告人还指使业务员通过网络渠道发布期货行情分析，以承诺开户后提供期货交易辅导吸引客户开立账户；其后，指使分析师、业务员通过微信向客户提供“买点”“卖点”“止盈点”“止损点”等投资建议，引导、鼓励、促成客户交易，从而产生更多交易费。至2021年底，两名违法人员共从期货公司处分得手续费返佣400余万元。

财联社还注意到庭审现场有三大辩护焦点值得关注。

合法期货居间还是变相投资咨询？危害性不大？

在从事期货居间业务时，许多人存有侥幸心理，认为相关概念只要稍加混淆便可以蒙混过关，此次案件的审理便将期货居间的相关概念一一明确。

焦点一：被告人行为是合法期货居间还是变相期货投资咨询？

在庭审现场被告辩护人认为，被告人具有期货居间人身份，签订的是居间协议，在居间活动中提供一些免费的期货投资咨询是居间伴随行为，本质上仍然是期货居间行为。

公诉人则表示，本案被告人以公司名义与期货公司签订居间协议，待开户后再提供期货投资咨询建议，免费只是表象，实际是通过期货居间人返佣分账结构，借助交易所、期货公司渠道，变相收取对应费用。根据国务院《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二条的规定，属于期货投资咨询行为。

焦点二：被告人行为是否违反国家规定？

辩护人认为，被告人的行为在期货居间行业具有一定的普遍性，其本人不知道该行为违反国家规定。待2021年9月期货行业协会颁布《期货居间人管理办法（试行）》，被告人才知道之前实施的行为是违法的。

公诉人则表示，2021年9月期货行业协会颁布的《期货居间人管理办法（试行）》，是对原有禁止性规定的重申，并非新的规定，不能成为免除、减轻责任的理由。事实上，早在1998年，国务院《证券、期货投资咨询管理暂行办法》就明确规定，未经中国证监会批准，任何机构和个人均不得从事各种形式的期货投资咨询业务。2017年修订的《期货交易管理条例》第17条、第74条第2款同样规定，未经批准不得非法经营期货投资咨询业务。因此，被告人的行为自始至终，都是国家规定禁止的行为。

焦点三：关于本案行为危害性

辩护人认为，被告人在居间活动中提供期货投资咨询，投资客都有投资经验，主观上没有欺骗的故意，客观上对客户投资起到了辅导作用，危害不大。

公诉人则认为，期货是典型的金融业务，坚持金融特许经营，不得无证经营、超范围经营，是防范金融风险、守住金融底线的重要保证。未经批准的期货投资咨询服务，和其他非法金融活动一样，危害都很大。未经批准提供期货投资咨询，意味着缺少资质，脱离监管，在利益的驱动下，原本不具备研究、建议能力的人，为了获取更多违法所得，会夸大自身能力、编造虚假信息，引诱、刺激投资者交易，严重损害投资者利益。少数不具备风险承受能力的期货投资者受到引诱、误导后交易，遭受严重亏损，导致其面临生活困难、债务危机、到处维权，从而诱发社会风险，不利于和谐稳定。

严重影响期货行业声誉

对于此次案件的审理，上海证监局期货监管处副处长王峰表示，这是全国首例期货居间人涉嫌非法期货交易咨询刑事案件，公诉人在庭审过程中对期货交易咨询业务的持牌属性、业务内涵以及其和居间业务的区别进行了全面深入的分析，表现出的扎实业务能力和深厚理论功底都令人印象深刻，充分展示了新时代检察官的风采。

期货居间人作为期货公司介绍期货经纪业务客户的中介人，为期货市场的发展和期货经营机构的业务拓展起到了一定的作用，但也出现了个别期货居间人为了获取超额收益，突破居间业务范畴，从事或变相从事非法期货交易咨询业务，诱使交易者频繁下单等违法违规行为，严重影响了交易者合法权益和期货行业声誉。此次《公诉现场》节目，为期货居间人划定了清晰的业务红线，也为广大交易者识别非法期货交易咨询业务提供了明确的参考依据。


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